Plan du cours
Introduction
Aperçu des régulateurs financiers / autorités de régulation / agences de surveillance
Aperçu de la législation pertinente
Comprendre la loi sur la vente à tempérament
Comprendre la loi sur les services de paiement
Compliance Measures (AML, CFT, KYC, CDD, FATF, etc.)
Évaluation des politiques et procédures existantes
Création d'un programme de conformité
Mise en œuvre d'un programme de conformité
Faire respecter la conformité au sein de l'organisation
Réalisation d'une formation au respect de la législation
Supervision des tests de conformité et du contrôle
Évaluer les risques de conformité pour les nouveaux produits et services
Recommander des stratégies d'atténuation des risques
Respect des exigences en matière de rapports
Préparation aux audits et inspections sur site et hors site
Gestion des conflits et des litiges
Résumé et prochaines étapes
Pré requis
- Compréhension des opérations de services de paiement au Japon .
Audience
- Gestionnaires de services de paiement
- Personnes chargées de la conformité au sein d'une organisation de services de paiement
Nos Clients témoignent (5)
real exemples of the trainer
Joana Gomes
Formation - Compliance and the Management of Compliance Risk
learning about Basel
Daksha Vallabh - Standard Bank of SA Ltd
Formation - Basel III – Certified Basel Professional
Risk optimization is more clear than the other subjects
Munirah Alsahli - GOSI
Formation - CGEIT – Certified in the Governance of Enterprise IT
A cité des exemples tirés de la "vie" et m'a rendu très curieux au sujet des types de personnalité.
Tomek - Amer Sports Poland
Formation - Governance, Risk Management & Compliance (GRC) Fundamentals
Traduction automatique
The trainer was very motivated and knowledgeable. The trainer was not only capable of information transfer, she also brought it with humor to lighten the dry theoretical training subject.