Plan du cours

Introduction

Aperçu des régulateurs financiers / autorités de régulation / agences de surveillance

Aperçu de la législation pertinente

Comprendre la loi sur la vente à tempérament

Comprendre la loi sur les services de paiement

Compliance Measures (AML, CFT, KYC, CDD, FATF, etc.)

Évaluation des politiques et procédures existantes

Création d'un programme de conformité

Mise en œuvre d'un programme de conformité

Faire respecter la conformité au sein de l'organisation

Réalisation d'une formation au respect de la législation

Supervision des tests de conformité et du contrôle

Évaluer les risques de conformité pour les nouveaux produits et services

Recommander des stratégies d'atténuation des risques

Respect des exigences en matière de rapports

Préparation aux audits et inspections sur site et hors site

Gestion des conflits et des litiges

Résumé et prochaines étapes

Pré requis

  • Compréhension des opérations de services de paiement au Japon
  • .

Audience

  • Gestionnaires de services de paiement
  • Personnes chargées de la conformité au sein d'une organisation de services de paiement
 7 heures

Nombre de participants



Prix par participant

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