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Plan du cours
Les bases de la Conformité et de la Gestion des Risques de Conformité
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Comprendre la Conformité et le risque associé
- Quels sont les domaines importants ?
- Qui sont les parties prenantes des Responsables de la Conformité et des Responsables de la Déclaration des Opérations de Blanchiment d'Argent ?
- Comprendre et atténuer les risques liés à la non-conformité
Création et Gestion d'un Cadre de Gestion des Risques de Conformité
- Comprendre une approche de gestion des risques
- L'impact sur l'entreprise – positivement et négativement – de la mise en place d'une approche de gestion des risques
Conformité et Gouvernance d'Entreprise
- Qu'est-ce que la Gouvernance d'Entreprise ?
- Comment interagit-elle avec la Conformité ?
- Qui sont les parties prenantes ?
- Principes de gouvernance d'entreprise
- Comités de direction
- Codes et lignes directrices
- Gouvernance d'entreprise et prévention des infractions financières
Contrôles et Vérifications de Conformité
- Que s'attendent les régulateurs ?
- Création d'un programme de surveillance de la conformité
Autres considérations en matière d'infractions financières
- Blanchiment d'argent et financement du terrorisme – un regard neuf
- Fraude
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Protection des données et sécurité de l'information
- Informations personnelles et sensibles
- Politiques de protection des données
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Corruption et pots-de-vin
- Loi britannique sur la corruption de 2010
- Loi américaine sur les pratiques étrangères corruptives
- Autres domaines à considérer
- Impact du Brexit
- Abus de marché et négoce d'initié
- Sanctions
Infractions financières dans les Affaires Internationales, dans les Centres Offshore et avec des Clients Fortunés
- Pourquoi les criminels financiers ciblent-ils les Affaires Internationales, les Centres Offshore et les Clients Fortunés ?
- Quels sont les principaux risques liés à ces activités ?
L'avenir
- Où se trouvent aujourd'hui les points chauds de la Conformité et de sa Gestion des Risques… ?
21 Heures
Nos clients témoignent (2)
Le formateur était utile.
Attila - Lifial
Formation - Compliance and the Management of Compliance Risk
Traduction automatique
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
Formation - Compliance and the Management of Compliance Risk
Traduction automatique