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Plan du cours
Les bases de la Conformité et de la gestion des risques de conformité
- Comprendre la Conformité et les risques associés
- Quels sont les domaines importants ?
- Qui sont les parties prenantes du Responsable de la conformité et du Responsable de la déclaration des opérations de blanchiment ?
- Comprendre et atténuer les risques de non-conformité
Créer et gérer un cadre de gestion des risques de conformité
- Comprendre l'approche de gestion des risques
- L'impact sur l'entreprise – positif et négatif – de la création d'une approche de gestion des risques
Conformité et gouvernance d'entreprise
- Qu'est-ce que la gouvernance d'entreprise ?
- Comment interagit-elle avec la Conformité ?
- Qui sont les parties prenantes ?
- Principes de la gouvernance d'entreprise
- Comités de direction
- Codes et directives
- Gouvernance d'entreprise et prévention de la criminalité financière
Contrôles et vérifications de conformité
- Qu'attendent les régulateurs ?
- Mettre en place un programme de surveillance de la conformité
Autres considérations relatives à la criminalité financière
- Blanchiment d'argent et financement du terrorisme – un regard neuf
- Fraude
- Protection des données et sécurité de l'information
- Informations personnelles et sensibles
- Politiques de protection des données
- Corruption et pots-de-vin
- Loi britannique sur la corruption de 2010 (UK Bribery Act 2010)
- Loi américaine Foreign & Corrupt Practices Act
- Autres domaines à prendre en compte
- Impact du Brexit
- Abus de marché et transactions d'initiés
- Sanctions
Criminalité financière dans le commerce international, dans les centres offshore et auprès des clients fortunés
- Pourquoi les criminels financiers ciblent-ils le commerce international, les centres offshore et les clients fortunés ?
- Quels sont les principaux risques liés à la conduite de cette activité ?
L'avenir
- Où se trouvent les points chauds de la Conformité et de sa gestion des risques aujourd'hui… ?
21 Heures
Nos clients témoignent (2)
Le formateur était utile.
Attila - Lifial
Formation - Compliance and the Management of Compliance Risk
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I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
Formation - Compliance and the Management of Compliance Risk
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