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Plan du cours

Les bases de la Conformité et de la gestion des risques de conformité

  • Comprendre la Conformité et les risques associés
    • Quels sont les domaines importants ?
    • Qui sont les parties prenantes du Responsable de la conformité et du Responsable de la déclaration des opérations de blanchiment ?
    • Comprendre et atténuer les risques de non-conformité

Créer et gérer un cadre de gestion des risques de conformité

  • Comprendre l'approche de gestion des risques
  • L'impact sur l'entreprise – positif et négatif – de la création d'une approche de gestion des risques

Conformité et gouvernance d'entreprise

  • Qu'est-ce que la gouvernance d'entreprise ?
  • Comment interagit-elle avec la Conformité ?
  • Qui sont les parties prenantes ?
  • Principes de la gouvernance d'entreprise
  • Comités de direction
  • Codes et directives
  • Gouvernance d'entreprise et prévention de la criminalité financière

Contrôles et vérifications de conformité

  • Qu'attendent les régulateurs ?
  • Mettre en place un programme de surveillance de la conformité

Autres considérations relatives à la criminalité financière

  • Blanchiment d'argent et financement du terrorisme – un regard neuf
  • Fraude
  • Protection des données et sécurité de l'information
    • Informations personnelles et sensibles
    • Politiques de protection des données
  • Corruption et pots-de-vin
    • Loi britannique sur la corruption de 2010 (UK Bribery Act 2010)
    • Loi américaine Foreign & Corrupt Practices Act
    • Autres domaines à prendre en compte
  • Impact du Brexit
  • Abus de marché et transactions d'initiés
  • Sanctions

Criminalité financière dans le commerce international, dans les centres offshore et auprès des clients fortunés

  • Pourquoi les criminels financiers ciblent-ils le commerce international, les centres offshore et les clients fortunés ?
  • Quels sont les principaux risques liés à la conduite de cette activité ?

L'avenir

  • Où se trouvent les points chauds de la Conformité et de sa gestion des risques aujourd'hui… ?
 21 Heures

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